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標題: 监管罚单落地！入股券商存违规“对赌” 中石化甩卖券商股权谜底揭开？ [打印本頁]

作者: doco2012 時間: 2021-10-31 08:08
標題: 监管罚单落地！入股券商存违规“对赌” 中石化甩卖券商股权谜底揭开？
10月上旬，中石化在北京产权交易所甩卖九州证券近11%股份。如今，这起股权甩卖背后的原因可能已经找到了。

近日，青海证监局发布一则处罚决定，青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施。经查，2018年3月，九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》。

该协议具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。九州证券未及时向青海证监局报告上述事项，直至2021年6月9日方才报告，违反了相关规定。

青海证监局决定对九州证券采取出具警示函的行政监管措施，对九州证券董事长采取监管谈话措施。

10月份的股权甩卖是否与本次违规“对赌”协议的发现有关？截至券商中国发稿，九州证券尚未有回复。

中石化入股九州证券含违规“对赌”协议

青海证监局的公告显示，经查，2018年3月，九州证券与中国石油化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《九州证券股份有限公司增资扩股补充协议》，该协议具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。

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